廣州市地方金融監督管理局關于印發《廣州市加快推進企業上市高質量發展“領頭羊”行動計劃（2020-2022年）》的通知

穗金融〔2020〕16號

廣州市地方金融監督管理局關于印發《廣州市加快推進企業上市高質量發展“領頭羊”行動計劃（2020-2022年）》的通知

各有關單位：

《廣州市加快推進企業上市高質量發展“領頭羊”行動計劃（2020-2022年）》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問題，請徑向我局反映。

廣州市地方金融監督管理局

2020年5月25日

廣州市加快推進企業上市高質量發展“領頭羊行動”計劃（2020-2022年）

為貫徹落實黨中央、國務院關于深化資本市場改革的決策部署，推動我市多層次資本市場高質量發展，加強資本市場在服務供給側結構性改革、培育發展新動能、促進經濟高質量發展等方面的重要促進作用，結合我市實際，制定本行動計劃。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神以及中央經濟工作會議精神，深入落實習近平總書記對廣東廣州重要講話和指示批示精神，堅持穩中求進工作總基調，堅持新發展理念，堅持以供給側結構性改革為主線，堅持以改革開放為動力，緊緊圍繞《粵港澳大灣區發展規劃綱要》，充分發揮大灣區核心引擎作用，發揚羊城企業敢為人先、奮發進取的“領頭羊精神”，深入推進實施創新驅動發展戰略，進一步加大我市企業上市工作進度，不斷擴大上市公司數量，持續提高上市公司質量，推動廣州資本市場實現高質量發展。

二、行動目標

（一）總體目標。

緊抓我國深化資本市場改革和《證券法》修訂契機，聚焦IAB、NEM、超高清視頻、集成電路、5G等戰略性新興產業和汽車、消費品工業、裝備制造業等傳統優勢產業，增強產業鏈發展韌性和競爭力，爭取用3年時間推動我市新增境內外上市公司60家，根據資本市場形勢推動更多優質企業登陸資本市場，不斷擴大廣州資本市場的影響力和知名度。

（二）具體目標。

一是數量和質量同步提升。到2022年，全市累計境內外上市公司達240家，上市公司質量和綜合實力整體提高。

二是產業帶動作用明顯。到2022年，爭取符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的高新技術企業和IAB、NEM、超高清視頻、集成電路、5G等戰略性新興產業領域的新增上市公司占全市新增上市公司的比重超過30%，汽車、消費品工業、裝備制造業等傳統優勢產業領域的上市公司繼續發展壯大。

三、行動路線

（一）啟動企業上市培育工程。

1.完善企業上市后備資源。按照培育一批、成熟一批、上市一批的思路，由市地方金融監督管理局（企業上市辦）牽頭，搭建企業上市綜合服務平臺，會同各區、各市直相關產業部門對規模以上企業和市場前景好、持續經營能力強的企業進行摸底、調度和篩選，根據我市產業發展方向和區域發展重點，分類分層建立擬上市企業庫，盡早發現、及時跟進，構建符合上市規律的培育機制。

2.推進企業實施股份制改造。各區結合實際建立企業股份制改造清單，支持鼓勵各類企業實施股份制改造，建立現代企業制度，完善法人治理結構，健全內控機制建設，為上市工作打下堅實的基礎。

3.分類開展培育。對實力需要進一步增強、條件還不成熟的企業，推動做好規范運營工作，妥善解決企業改制上市過程中的困難和問題，爭取盡快達到進入資本市場的條件；對基本達到上市條件的企業，協助企業科學規劃目標板塊，明確上市程序和重點事項；對已正式啟動上市申報的企業，幫助企業做好與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的銜接，督促中介機構依法合規進行上市輔導，并及時與證券監管部門溝通協調，加快上市進程。

（二）全方位打通企業上市渠道。

1.加強宣傳培訓。加大推動企業上市的宣傳力度，營造良好的企業上市氛圍。每年舉辦2次以上規模較大的企業上市業務培訓活動，邀請證券交易所、全國股轉公司及中介機構專家授課，深入宣傳資本市場理論知識、政策動態、運作技巧和典型案例等。組織重點擬上市企業參加境內外企業上市推介會、專題研討會，赴證券交易所、全國股轉公司考察對接，不斷增強企業上市意識和信心。

2.拓寬企業上市渠道。堅持境內境外上市并舉，主板、中小板、創業板、科創板、新三板精選層公開發行等市場板塊并重，重點推動符合國家產業政策、發展前景好、盈利能力強的行業龍頭企業在主板上市；積極推動科技型、成長型中小企業在中小板、創業板、科創板上市及新三板精選層公開發行；鼓勵外向型或新業態、新商業模式企業到香港等境外資本市場上市。支持符合條件的上市公司分拆子公司上市，引導有實力的企業通過借殼、兼并重組等方式上市。引導廣大創新型、創業型、成長型中小微企業在廣東股權交易中心掛牌，熟悉資本市場規則，完善法人治理結構及規范公司運作，條件成熟時轉板登陸其他板塊。

（三）積極發揮上市公司產業引領作用。

1.支持募投項目落地。鼓勵上市公司充分利用資本市場工具募集資金，增強資本實力，做強主業。各區政府要加大募投項目落地服務力度，協調解決募投項目落地過程中的用地、環評等問題，落實好上市、擬上市等企業募投項目投資政策，支持募投項目落地產生效益。

2.將上市公司打造為產業發展龍頭。發揮上市公司在經濟高質量發展中的引領作用，支持上市公司依托資本市場在產業協同聯動、設施互聯互通、資源共建共享等方面實現突破，穩步擴大募投項目有效投入和提質增效，打造以上市公司為龍頭的產業創新服務綜合體。積極引導上市公司與私募股權投資基金加強合作，圍繞主業發展和核心競爭力提升開展產業整合。強化產業配套鏈、信息技術鏈和金融服務鏈等基礎配套建設，加快形成上市公司與配套企業聯動發展格局，提升產業整體發展水平。

3.支持上市公司打造技術創新中心。引導上市公司增加科研投入，通過股權、期權等制度設計加大對科研人員的激勵。支持上市公司設立研發機構，在重大關鍵技術上取得突破，形成我市產業發展技術優勢。支持上市公司通過許可使用、專利轉讓、折算入股等方式，拓展其專利或技術在同行業或相關行業的應用，推動行業整體技術水平提升，助力國際科技創新中心建設。

（四）優化企業上市服務平臺建設。

1.加強上市服務平臺建設。大力支持上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務基地、新三板廣州服務基地加快本地化建設，引入優秀人才團隊，加強對我市企業上市的指導服務。支持廣東股權交易中心加快建設科技創新專板，鼓勵更多起步階段的企業盡早規范、盡早接觸多層次資本市場，向更多實體企業高管普及“資本市場+”理念。邀請交易所專家舉辦專題培訓，向我市企業傳遞最新的資本市場信息，實地走訪后備企業，開展答疑解惑活動，有針對性地指導企業加快改制上市步伐。

2.推動資本市場服務機構和隊伍發展壯大。支持我市法人證券公司不斷提高服務水平和競爭能力，同時也鼓勵境內外證券公司在我市設立地區總部，完善資本市場服務網絡。引導證券公司、中介服務機構等市場主體機構適應市場發展趨勢，創新業務產品和服務模式。堅持培育和引進相結合，建設高素質的證券、會計、法律、咨詢等企業上市專業化服務隊伍。

（五）提升我市資本市場國際化水平。

充分發揮廣州在粵港澳大灣區國際金融樞紐建設中的核心節點作用，利用香港國際金融中心地位，加強穗港資本市場合作，推動廣州企業到香港資本市場上市。與英國、美國、德國、新加坡以及“一帶一路”等重要國際資本市場加強合作，支持廣州企業赴境外交易所上市、發債，實現廣州與境外資本市場互聯互通、雙向開放。

四、保障措施

（一）強化組織領導。

充分發揮企業上市工作辦公室的統籌協調作用，加強與證券監管部門的溝通，優化政府服務，提升服務效率，為全市企業上市工作提供堅實的組織保障。通過市區、證監部門縱向和市直部門間的橫向聯動以及與銀行、證券公司、行業協會、投資機構等機構的聯動，進一步完善擬上市企業庫，開展梯隊式管理。為入庫企業提供主動細致的服務，為企業協調出具改制上市所需政府文件，協調解決企業改制上市過程中的重難點問題。

（二）加強政策扶持。

在現有企業上市獎勵補貼扶持政策基礎上，健全完善覆蓋企業股改規范、掛牌上市、再融資、發行債券和并購重組等方面的扶持政策，進一步增強政策的針對性和精準性。在評選高層次金融人才時將證券行業人才、上市公司董秘等納入評選范圍。

（三）營造市場環境。

各市直有關部門、各區政府要把推動企業上市發展作為一項重要工作來抓，通過多種形式加強宣傳發動，在全市范圍內積極營造支持企業上市發展的良好氛圍。市地方金融監督管理局通過多種形式搭建企業與境內外證券交易所、證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構以及證券監管部門的溝通、交流、互動機制。定期舉辦企業上市工作交流會，及時宣傳企業上市的新政策、新動態、新做法、新經驗，總結企業上市工作經驗，宣傳上市公司利用資本市場實現高質量發展的成功案例。引導中介機構等市場主體機構規范經營，做好企業上市過程中的各項服務工作。

（四）防控上市公司風險。

落實屬地責任配合證券監管部門對上市公司加強監管，協調處置上市公司風險。建立上市公司數據、報告、重大事項、運行和風險情況等方面的信息共享、風險監測預警、協同處置等工作機制。引導督促上市公司健全公司治理及內控機制，強化合規經營意識，規范上市公司日常經營行為。對經營不善、業績下滑、財務狀況不佳的上市公司進行重點關注，對生產經營基本正常、面臨暫時財務困難、存在控股股東股票質押問題的上市公司制定落實紓困幫扶計劃和風險應對化解措施，推動生產經營陷入困境、有重組價值的上市公司重組整合，實現快速發展。

公開方式：主動公開

廣州市地方金融監督管理局辦公室

2020年7月7日印發